Compliance Manager ผู้จัดการฝ่ายกำกับ

ลักษณะงาน

ความรับผิดชอบ

·เป็นผู้นำการพัฒนากรอบการควบคุมการปฏิบัติตามกฎระเบียบ และการดำเนินการตามกระบวนการ และกระบวนการที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบ

·ติดตามการเปลี่ยนแปลงด้านกฎระเบียบ และให้คำปรึกษาด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบแก่ผู้บริหารระดับสูง

·สร้างบำรุงรักษา และทำให้มั่นใจว่ากระบวนการปฏิบัติงานทั้งหมดสอดคล้องกับกฎระเบียบที่บังคับใช้

·ดำเนินการตรวจสอบเงื่อนไขการออกใบอนุญาต และข้อกำหนด

·ดำเนินการทบทวนการปฏิบัติตามกฎระเบียบ และช่วยในการจัดทำรายงานต่อผู้บริหาร / คณะกรรมการ

·ทำหน้าที่ติดต่อกับหน่วยงานกำกับดู แลโดยตรงเกี่ยวกับการสอบถามและการส่งกฎระเบียบ

·ให้คำปรึกษาด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบและการสนับสนุนลูกค้าเนื่องจากความขยันหมั่นเพียรสำหรับลูกค้าบนกระดานและการตรวจสอบเป็นระยะ KYC

·ระบุให้การประเมิน และบำรุงรักษาเอกสารเกี่ยวกับปัญหาการปฏิบัติตามเช่น ความขัดแย้งทางผลประโยชน์การร้องเรียน ฯลฯ รวมถึงส่งต่อปัญหาให้ผู้บริหารระดับสูง / คณะกรรมการตามนโยบาย

·รักษาการลงทะเบียนให้สอดคล้องกับข้อกำหนดด้านกฎระเบียบ

·ดำเนินการฝึกอบรม และอัพเดทเกี่ยวกับหัวข้อการปฏิบัติตามกฎระเบียบ และข้อกำหนด

·โครงการ / หน้าที่อื่น ๆ ตามที่อาจได้รับมอบหมาย

คุณสมบัติผู้สมัคร

·ประสบการณ์อย่างน้อย 5 ปี ในการปฏิบัติตาม (สถาบันการเงิน)

·ความรู้เกี่ยวกับบริการทางการเงิน ตลาดทุน บริษัท ร่วมทุนและภาคเอกชน

·ปริญญาด้านการบัญชี การเงิน บริหารธุรกิจ หรือกฎหมาย

·แสดงให้เห็นถึงความสำเร็จในการทำงานกับผู้ถือหุ้น (เช่นการตลาด, ตลาดทุน, กฎหมาย, เทคโนโลยี, การเงินและทรัพยากรบุคคล) และพันธมิตรภายนอก

·มีทักษะในการสื่อสารที่ดีเยี่ยมมีมนุษยสัมพันธ์ และมีอิทธิพลต่อกัน
·มีภาวะเป็นผู้นำสูง สามารถทำงานในสภาพแวดล้อมของผู้ประกอบการที่มีการเปลี่ยนแปลงอย่างรวดเร็

สวัสดิการ